Temmuz 2012’de, İngiliz Virgin Adaları’nda kayıtlı bir paravan şirket, Cayman Adaları’nda büyük bir Amerikan hedge fon firması tarafından kontrol edilen bir yatırım aracına 20 milyon dolar havale etti.
Banka havalesi, Amerika Birleşik Devletleri, Avrupa ve Karayipler’deki küçük bir işleyiciler ve kolaylaştırıcılar ordusu tarafından aylarca süren çalışmaların doruk noktasıydı. En azından kısmen, fonların kaynağını maskelemeyi amaçlayan gizli bir operasyondu: Roman Abramovich.
Yirmi yıldır, Rus oligarkı milyarlarca parayı sessizce yerleştirmek için bu dolambaçlı yatırım stratejisine – bir dizi paravan şirket yerleştirme, parayı küçük bir Avusturya bankası aracılığıyla yönlendirme ve önde gelen Wall Street firmalarının bağlantılarına dokunma – güvendi. İşlemler hakkında bilgisi olan kişilere göre, önde gelen ABD hedge fonları ve özel sermaye şirketleri ile dolar.
Buradaki kilit nokta, sürece dahil olan her avukat, şirket yöneticisi, hedge fon yöneticisi ve yatırım danışmanının dürüstçe doğrudan Bay Abramovich için çalışmadıklarını söyleyebilmeleriydi. Bazı durumlarda, katılımcılar kimin parasını yönetmeye yardım ettiklerini bile bilmiyorlardı.
Bay Abramovich gibi varlıklı yabancı yatırımcılar, uzun süredir, hafifçe düzenlenmiş bir yatırım endüstrisinden yararlanarak, bu tür gizli, dolambaçlı kurulumlar kullanarak Amerikan fonlarına para aktarabiliyorlar. ve Wall Street’in paranın kökeni hakkında birkaç soru sorma isteği.
Şimdi, Amerika Birleşik Devletleri ve diğer ülkeler Rusya Devlet Başkanı Vladimir V. Putin’e yakın olanlara yaptırımlar uygularken, bu servetleri avlamak önemli zorluklar doğurabilir.
Birçok Batılı ülke şu anda Rusya Devlet Başkanı Vladimir V. Putin’e yakın olanlara yaptırım uyguluyor, ancak Amerika Birleşik Devletleri Bay Abramovich’e yaptırım uygulamadı . Kredi… Mikhail Svetlov/Getty Images
Geçen hafta, İç Gelir Servisi, yeni bir Adalet Bakanlığı kleptokrasi görev gücü ile birlikte Biden yönetiminin yaptırım programını denetlemeye yardımcı olduğu için Kongre’den daha fazla kaynak istedi. Ve Capitol Hill’de, yasa koyucular, yatırım danışmanlarının müşterilerini tanımlamasını ve daha dikkatli bir şekilde incelemesini gerektiren Etkinleştiriciler Yasası olarak bilinen bir yasa tasarısını zorluyor.
Bay Abramovich’in tahminen 13 milyar dolarlık bir serveti var, bu servetin büyük bir kısmı, büyük bir kârla devlete geri sattığı Rus hükümetine ait bir petrol şirketini zamanında satın almasından elde edildi. Bu ay, Avrupalı ve Kanadalı yetkililer ona yaptırımlar uyguladı ve Londra’daki ünlü Chelsea Futbol Kulübü’nün de aralarında bulunduğu varlıklarını dondurdu. ABD ona yaptırım uygulamadı.
Bay. Abramovich’in Amerika Birleşik Devletleri’ndeki varlıkları arasında Aspen, Colo yakınlarındaki bir çift lüks konut gibi milyonlarca dolarlık gayrimenkul var ama aynı zamanda finansal kurumlara büyük miktarlarda yatırım yaptı. Bay Putin ile olan bağları ve servetinin kaynağı, onu uzun zamandır tartışmalı bir figür haline getirdi.
İşlemler hakkında bilgisi olan ve halka açık konuşma yetkisi olmayan kişilere göre, Bay Abramovich’in ABD yatırımlarının çoğu, Michael Matlin tarafından yönetilen Concord Management LLC adlı küçük bir firma tarafından kolaylaştırıldı.
Bay Matlin, Concord’u “bağımsız üçüncü taraf araştırması, durum tespiti ve yatırımların izlenmesini sağlayan bir danışmanlık firması” olarak tanımlayan bir açıklama yayınlamanın ötesinde yorum yapmayı reddetti.
Bay Abramovich’in bir sözcüsü, yorum isteyen e-postalara ve metin mesajlarına yanıt vermedi.
1999’da kurulan Concord, Bay Abramovich’in hiçbir parasını doğrudan yönetmedi. Konuyla ilgili bilgi verilen kişilere göre, daha çok bir yatırım danışmanı ve durum tespiti firması gibi davrandı ve Karayip vergi cennetlerindeki paravan şirketlerin yöneticilerine kayan yazı tipi Amerikan yatırım şirketlerindeki potansiyel yatırımlar hakkında tavsiyelerde bulundu.
Bay Abramovich’in yatırımlarının çoğu New York’ta Concord Management adlı küçük bir firma tarafından kolaylaştırıldı. Kredi… The New York Times için Karsten Moran
Credit Suisse, Goldman Sachs ve Morgan Stanley gibi büyük Wall Street bankaları, bu toplantılardan haberdar olan kişilere göre, Concord yöneticilerini fonları riskten korumak için sık sık tanıttı.
Concord, bir Wall Street firması tarafından hazırlanan dahili bir belgeye göre, yıllar içinde farklı hedge fonlarına ve özel sermaye şirketlerine 100’den fazla yatırım düzenledi. Konu ve belge hakkında bilgi verilen kişilere göre, Millennium Management, BlackRock, Sarissa Capital Management, Carlyle Group, DE Shaw ve Bear Stearns tarafından yönetilen fonları içeriyordu.
Concord düşük bir profil tuttu. Bir web sitesi yoktu. ABD düzenleyicilerine kayıtlı değildir. Kamuya açıklandığı birkaç seferden biri, Concord’un pandemi sırasında 265.000 $ değerinde bir Maaş Koruma Programı kredisine başvurduğu ve aldığı 2020’ydi. (Concord krediyi geri ödedi, dedi bir sözcü.)
Concord’un gizliliği Wall Street’te bazılarının ihtiyatlı olmasına neden oldu.
2015 ve 2016’da, bir finansal hizmetler firması olan State Street’teki müfettişler, Concord’un Bay Abramovich’in Karayip paravan şirketlerinden bazılarını içeren işlemler konusunda ABD hükümetini uyaran “şüpheli faaliyet raporları” sundular. State Street yorum yapmaktan kaçındı.
Amerikan finans kurumlarının, ABD hükümetinin kara para aklama ve diğer mali suçlarla mücadelesine yardımcı olmak için bu tür raporları sunması gerekmektedir, ancak raporların kendileri herhangi bir yanlış davranışın işlendiğine dair kanıt değildir.
Ancak çoğunlukla, Amerikan finansörlerinin Concord’un yönlendirdiği paranın kaynağı hakkında en ufak bir fikirleri yoktu – ya da keşfetmeye ilgileri yoktu. Rutin arka plan kontrolleri kırmızı bayrakları ortaya çıkarmadığı sürece sorun yoktu.
John Paulson tarafından yönetilen hedge fonu Paulson & Company, yatırım hakkında bilgisi olan bir kişiye göre Concord’un temsil ettiği bir şirketten yatırım aldı. Bay Paulson bir e-postada Concord’un yatırımcıları hakkında “hiçbir bilgisinin” olmadığını söyledi.
Concord ayrıca iki paravan şirketten on milyonlarca doları bir Texas hedge fonu olan Highland Capital’e yönlendirdi. Highland, alakasız bir iflas davasındaki federal mahkeme kayıtlarına göre, şirketlerin meşru olduğundan ve yatırımların kara para aklamayla mücadele kurallarına uygun olduğundan emin olmak için ülkenin en büyük bankası olan JPMorgan Chase’den bir birim tuttu.
JPMorgan yatırımı onayladı. Mahkeme kayıtlarının gösterdiğine göre, Highland paranın nihai kaynağını asla öğrenemedi.
Bay. Abramovich, Londra’daki Chelsea Futbol Kulübü’nün sahibi. Kredi… Francois Lo Presti/Agence France-Presse — Getty Images
Büyük hedge fonları parayı Bay Abramovich’e ait olduğunu anlasalar bile kabul edebilirdi. O zaman, oligark yaptırım görmemişti.
2012 yazında bir hedge fonunun Bay Abramovich’in parasını alma şekli, Bay Abramovich ve diğer oligarkların varlıklarının izini sürmeyi umut eden ABD ve Avrupalı yetkililerin karşılaştığı zorlukları gösteriyor.
Milyarlarca doları yöneten ancak Wall Street’te büyük bir isim olmayan fonun yöneticisi, ne kendisinin ne de şirketinin isminin verilmemesi koşuluyla katılımının ayrıntılı bir muhasebesini yaptı.
2012 yılında, Credit Suisse’de New York merkezli bir varlık yöneticisi olan Gerald McGinley, varlıklı bir aile olduğunu söylediği kişi adına fon yöneticisiyle temasa geçti. Bay McGinley, Concord’un aileyi temsil ettiğini ve hedge fonuyla on milyonlarca dolar yatırım yapmakla ilgilendiğini söyledi.
Fon yöneticisi Credit Suisse’nin kendisine yatırımı alabilmek için denizaşırı bir yetki alanında özel bir finansal araç kurması gerektiğini, böylece yatırımın ABD vergilerine maruz kalmayacağını söylediğini söyledi. Riskten korunma fonu toplam yatırımın küçük bir yüzdesini ücret olarak alacak ve Credit Suisse bu ücretin yüzde 20’sini alacaktı.
Bay McGinley’nin Credit Suisse’deki meslektaşlarından biri eşliğinde, fon yöneticisi Concord’un New York City banliyösü Tarrytown’daki sıkıcı bir binada bulunan ofislerine gitti. Kalın metal kapılar ofislerini binanın diğer sakinlerinden gizledi. İçeride, duvarlar sanat eseri veya süslemelerden yoksundu.
Fon yöneticisi Concord’un müşterisinin kim olduğunu bilmiyordu ve sormadı.
Şu anda İsviçre bankası UBS’de çalışan Bay McGinley, Concord’daki çalışmalarıyla ilgili sorulara yanıt vermedi. Credit Suisse sözcüsü yorum yapmayı reddetti.
Fon yöneticisiyle ilk kez görüştükten sonra, Concord yöneticileri onu Grand Cayman’da yerleşik ve yatırıma “kurumsal yönetim hizmetleri” sağlama konusunda uzmanlaşmış bir firma olan HighWater’a yönlendirdi. yöneticiler.
Rusya-Ukrayna Savaşı ve Küresel Ekonomi
Kart 1 / 6
Yükselen endişeler. Rusya’nın Ukrayna’yı işgali dünya çapında bir dalga etkisi yarattı, borsanın sıkıntılarını artırdı ve yatırımcıları korkuttu. Çatışma halihazırda enerji fiyatlarında baş döndürücü artışlara neden oldu ve çeşitli ülkeleri ve endüstrileri ciddi şekilde etkileyebilir.
Enerji maliyeti. Petrol fiyatları zaten 2014’ten bu yana en yüksek seviyeye ulaştı ve işgalden bu yana yükselmeye devam etti. Rusya üçüncü en büyük petrol üreticisidir, bu nedenle daha fazla fiyat artışı kaçınılmazdır.
Gaz kaynakları. Avrupa, doğal gazının yaklaşık yüzde 40’ını Rusya’dan alıyor ve muhtemelen daha yüksek ısıtma faturalarıyla boğulacak. Doğal gaz rezervleri azalıyor ve Avrupalı liderler, Moskova’nın bölgenin Ukrayna’ya verdiği desteğe tepki olarak gaz akışını kesebileceğinden endişe ediyor.
Gıda fiyatları. Rusya dünyanın en büyük buğday tedarikçisidir; birlikte, o ve Ukrayna toplam küresel ihracatın yaklaşık dörtte birini oluşturuyor. Büyük ölçüde Rus buğday ithalatına bağımlı olan Mısır gibi ülkeler şimdiden alternatif tedarikçiler arıyor.
Temel metal kıtlığı. Otomotiv egzoz sistemlerinde ve cep telefonlarında kullanılan paladyum fiyatı, dünyanın en büyük metal ihracatçısı olan Rusya’nın küresel pazarlardan kesilebileceği korkusuyla hızla yükseliyor. Rusya’nın bir diğer önemli ihracatı olan nikelin fiyatı da yükseliyor.
Finansal kargaşa. Küresel bankalar, Rusya’nın yabancı sermayeye erişimini ve ticaret için çok önemli olan dolar, euro ve diğer para birimlerindeki ödemeleri işleme kabiliyetini sınırlandırmayı amaçlayan yaptırımların etkilerine hazırlanıyor. Bankalar ayrıca Rusya’nın misilleme amaçlı siber saldırılarına karşı da tetikte.
Yılda 15.000 ABD Doları ve diğer ücretler için HighWater, bir çalışanın fonun sağladığı finansal aracın yönetim kurulunda oturmasını sağlar. The New York Times tarafından incelenen bir HighWater yöneticisi ile fon yöneticisi arasındaki e-postalara göre, yöneticinin varlıklı ailenin parasını kabul etmeye başlaması bekleniyordu.
Fon yöneticisi ayrıca küçük bir ABD danışmanlık firması Constellation’ı yöneten Boris Onefater’ı başka bir yönetim kurulu üyesi olarak getirdi. Bay Onefater bir röportajda, Cayman aracının kimin parasını yönettiğini hatırlayamadığını söyledi. “Antik tarihi soruyorsun,” dedi. “Bay Abramoviç’in adının geçtiğini hatırlamıyorum.”
Fon yöneticisi, Cayman aracı için gerekli evrakları alması için bir offshore hukuk firması olan Mourant’ı tuttu. Mourant’ın yönetici ortağı yorum taleplerine yanıt vermedi.
Ayrıca, Cayman varlığının kara para aklamayla mücadele yasalarına uymasını sağlamak için hedge fonlarına yönetim hizmetleri sağlayan GlobeOp Financial Services’ı tuttu. ABD hükümeti, sözleşmenin bir kopyasına göre.
Şu anda SS&C Technologies’in bir parçası olan GlobeOp’un sözcüsü Emma Lowrey, “İş yaptığımız tüm yargı alanlarındaki tüm yasalara uyuyoruz” dedi. , Windsor, Conn.
merkezli bir finansal teknoloji şirketi olan HighWater yöneticisi John Lewis, The Times’a gönderdiği bir e-postada firmasının 2011’den 2014’e kadar Concord’dan dört sevk aldığını ve bu konuyla ilgilenmediğini söyledi. o zamandan beri firma.
“Rus parası veya Roman Abramovich ile hiçbir bağlantının olmadığının farkındaydık,” dedi Bay Lewis. GlobeOp’un “olağandışı, yüksek riskli bir şey tespit etmediğini veya herhangi bir yatırımcıyla ilgili olarak siyasi olarak maruz kalan herhangi bir kişi olmadığını” ekledi.
Credit Suisse, Concord yöneticilerini hedge fonlarıyla tanıştırdı. Kredi… Arnd Wiegmann/Reuters
Cayman fonu, Temmuz 2012’de banka havalesi yoluyla 20 milyon dolar geldiğinde işletmeye açıldı. Beklenti, ek fonların hiçbir zaman ortaya çıkmamasına rağmen, on milyonlarca kişinin daha geleceğiydi. Cayman fonu, fon yöneticisinin ana ABD hedge fonu tarafından kullanılan aynı yatırım stratejisini – borsada işlem gören fonları alıp satarak – kullanan bağımsız bir varlık olarak yönetiliyordu.
20 milyon dolar, İngiliz Virgin Adaları’na kayıtlı Caythorpe Holdings adlı bir kuruluştan havale edildi.
Banka havalesine eşlik eden belgeler, paranın Viyana’daki Kathrein Privatbank’tan geldiğini gösterdi. Başka bir Avusturya bankası olan Raiffeisen’den ve ardından JPMorgan’dan geçtikten sonra Grand Cayman’a ulaştı. (JPMorgan, daha küçük uluslararası ağlara sahip bankalar için bir aracı olarak hareket eden bir muhabir banka olarak hizmet ediyordu.)
Kathrein’in bir sözcüsü yorum yapmayı reddetti. JPMorgan’ın bir sözcüsü yorum yapmayı reddetti. Raiffeisen temsilcileri yorum taleplerine yanıt vermedi.
Fon yöneticisi, bazı belgelerin Natalia Bychenkova adlı bir avukat tarafından imzalandığını fark etti. Kulağa Rusça gelen isim, muhtemelen bir Rus oligarkı için para yönettiği sonucuna varmasına neden oldu. Ancak GlobeOp, Caythorpe’un müşterinizi tanıyın ve kara para aklamayı önleme kurallarına ve yasalarına uygun olduğunu doğruladığı için fon yöneticisi rahatsız olmadı.
Caythorpe’u kimin kontrol ettiğini bilmiyordu ve sormadı.
2014 yılının başlarında, Rusya’nın Ukrayna’nın Kırım bölgesini işgal etmesinden sonra piyasalar sarsıldı. Fon yöneticisi, borsanın yönüne dair aşağı yönlü bir bahis yaptı ve hisse senetleri yükseldiğinde fonu ezildi.
Ertesi yıl, Caythorpe Cayman fonundan parasını çekti. Caythorpe 2017’de tasfiye edildi.
Fon yöneticisi, bu aya kadar Bay Abramovich için yatırım yaptığını fark etmediğini söyledi.
Susan C. Beachy ve Kitty Bennett araştırmaya katkıda bulundu. Maureen Farrell raporlamaya katkıda bulundu.
Banka havalesi, Amerika Birleşik Devletleri, Avrupa ve Karayipler’deki küçük bir işleyiciler ve kolaylaştırıcılar ordusu tarafından aylarca süren çalışmaların doruk noktasıydı. En azından kısmen, fonların kaynağını maskelemeyi amaçlayan gizli bir operasyondu: Roman Abramovich.
Yirmi yıldır, Rus oligarkı milyarlarca parayı sessizce yerleştirmek için bu dolambaçlı yatırım stratejisine – bir dizi paravan şirket yerleştirme, parayı küçük bir Avusturya bankası aracılığıyla yönlendirme ve önde gelen Wall Street firmalarının bağlantılarına dokunma – güvendi. İşlemler hakkında bilgisi olan kişilere göre, önde gelen ABD hedge fonları ve özel sermaye şirketleri ile dolar.
Buradaki kilit nokta, sürece dahil olan her avukat, şirket yöneticisi, hedge fon yöneticisi ve yatırım danışmanının dürüstçe doğrudan Bay Abramovich için çalışmadıklarını söyleyebilmeleriydi. Bazı durumlarda, katılımcılar kimin parasını yönetmeye yardım ettiklerini bile bilmiyorlardı.
Bay Abramovich gibi varlıklı yabancı yatırımcılar, uzun süredir, hafifçe düzenlenmiş bir yatırım endüstrisinden yararlanarak, bu tür gizli, dolambaçlı kurulumlar kullanarak Amerikan fonlarına para aktarabiliyorlar. ve Wall Street’in paranın kökeni hakkında birkaç soru sorma isteği.
Şimdi, Amerika Birleşik Devletleri ve diğer ülkeler Rusya Devlet Başkanı Vladimir V. Putin’e yakın olanlara yaptırımlar uygularken, bu servetleri avlamak önemli zorluklar doğurabilir.
Birçok Batılı ülke şu anda Rusya Devlet Başkanı Vladimir V. Putin’e yakın olanlara yaptırım uyguluyor, ancak Amerika Birleşik Devletleri Bay Abramovich’e yaptırım uygulamadı . Kredi… Mikhail Svetlov/Getty Images
Geçen hafta, İç Gelir Servisi, yeni bir Adalet Bakanlığı kleptokrasi görev gücü ile birlikte Biden yönetiminin yaptırım programını denetlemeye yardımcı olduğu için Kongre’den daha fazla kaynak istedi. Ve Capitol Hill’de, yasa koyucular, yatırım danışmanlarının müşterilerini tanımlamasını ve daha dikkatli bir şekilde incelemesini gerektiren Etkinleştiriciler Yasası olarak bilinen bir yasa tasarısını zorluyor.
Bay Abramovich’in tahminen 13 milyar dolarlık bir serveti var, bu servetin büyük bir kısmı, büyük bir kârla devlete geri sattığı Rus hükümetine ait bir petrol şirketini zamanında satın almasından elde edildi. Bu ay, Avrupalı ve Kanadalı yetkililer ona yaptırımlar uyguladı ve Londra’daki ünlü Chelsea Futbol Kulübü’nün de aralarında bulunduğu varlıklarını dondurdu. ABD ona yaptırım uygulamadı.
Bay. Abramovich’in Amerika Birleşik Devletleri’ndeki varlıkları arasında Aspen, Colo yakınlarındaki bir çift lüks konut gibi milyonlarca dolarlık gayrimenkul var ama aynı zamanda finansal kurumlara büyük miktarlarda yatırım yaptı. Bay Putin ile olan bağları ve servetinin kaynağı, onu uzun zamandır tartışmalı bir figür haline getirdi.
İşlemler hakkında bilgisi olan ve halka açık konuşma yetkisi olmayan kişilere göre, Bay Abramovich’in ABD yatırımlarının çoğu, Michael Matlin tarafından yönetilen Concord Management LLC adlı küçük bir firma tarafından kolaylaştırıldı.
Bay Matlin, Concord’u “bağımsız üçüncü taraf araştırması, durum tespiti ve yatırımların izlenmesini sağlayan bir danışmanlık firması” olarak tanımlayan bir açıklama yayınlamanın ötesinde yorum yapmayı reddetti.
Bay Abramovich’in bir sözcüsü, yorum isteyen e-postalara ve metin mesajlarına yanıt vermedi.
1999’da kurulan Concord, Bay Abramovich’in hiçbir parasını doğrudan yönetmedi. Konuyla ilgili bilgi verilen kişilere göre, daha çok bir yatırım danışmanı ve durum tespiti firması gibi davrandı ve Karayip vergi cennetlerindeki paravan şirketlerin yöneticilerine kayan yazı tipi Amerikan yatırım şirketlerindeki potansiyel yatırımlar hakkında tavsiyelerde bulundu.
Bay Abramovich’in yatırımlarının çoğu New York’ta Concord Management adlı küçük bir firma tarafından kolaylaştırıldı. Kredi… The New York Times için Karsten Moran
Credit Suisse, Goldman Sachs ve Morgan Stanley gibi büyük Wall Street bankaları, bu toplantılardan haberdar olan kişilere göre, Concord yöneticilerini fonları riskten korumak için sık sık tanıttı.
Concord, bir Wall Street firması tarafından hazırlanan dahili bir belgeye göre, yıllar içinde farklı hedge fonlarına ve özel sermaye şirketlerine 100’den fazla yatırım düzenledi. Konu ve belge hakkında bilgi verilen kişilere göre, Millennium Management, BlackRock, Sarissa Capital Management, Carlyle Group, DE Shaw ve Bear Stearns tarafından yönetilen fonları içeriyordu.
Concord düşük bir profil tuttu. Bir web sitesi yoktu. ABD düzenleyicilerine kayıtlı değildir. Kamuya açıklandığı birkaç seferden biri, Concord’un pandemi sırasında 265.000 $ değerinde bir Maaş Koruma Programı kredisine başvurduğu ve aldığı 2020’ydi. (Concord krediyi geri ödedi, dedi bir sözcü.)
Concord’un gizliliği Wall Street’te bazılarının ihtiyatlı olmasına neden oldu.
2015 ve 2016’da, bir finansal hizmetler firması olan State Street’teki müfettişler, Concord’un Bay Abramovich’in Karayip paravan şirketlerinden bazılarını içeren işlemler konusunda ABD hükümetini uyaran “şüpheli faaliyet raporları” sundular. State Street yorum yapmaktan kaçındı.
Amerikan finans kurumlarının, ABD hükümetinin kara para aklama ve diğer mali suçlarla mücadelesine yardımcı olmak için bu tür raporları sunması gerekmektedir, ancak raporların kendileri herhangi bir yanlış davranışın işlendiğine dair kanıt değildir.
Ancak çoğunlukla, Amerikan finansörlerinin Concord’un yönlendirdiği paranın kaynağı hakkında en ufak bir fikirleri yoktu – ya da keşfetmeye ilgileri yoktu. Rutin arka plan kontrolleri kırmızı bayrakları ortaya çıkarmadığı sürece sorun yoktu.
John Paulson tarafından yönetilen hedge fonu Paulson & Company, yatırım hakkında bilgisi olan bir kişiye göre Concord’un temsil ettiği bir şirketten yatırım aldı. Bay Paulson bir e-postada Concord’un yatırımcıları hakkında “hiçbir bilgisinin” olmadığını söyledi.
Concord ayrıca iki paravan şirketten on milyonlarca doları bir Texas hedge fonu olan Highland Capital’e yönlendirdi. Highland, alakasız bir iflas davasındaki federal mahkeme kayıtlarına göre, şirketlerin meşru olduğundan ve yatırımların kara para aklamayla mücadele kurallarına uygun olduğundan emin olmak için ülkenin en büyük bankası olan JPMorgan Chase’den bir birim tuttu.
JPMorgan yatırımı onayladı. Mahkeme kayıtlarının gösterdiğine göre, Highland paranın nihai kaynağını asla öğrenemedi.
Bay. Abramovich, Londra’daki Chelsea Futbol Kulübü’nün sahibi. Kredi… Francois Lo Presti/Agence France-Presse — Getty Images
Büyük hedge fonları parayı Bay Abramovich’e ait olduğunu anlasalar bile kabul edebilirdi. O zaman, oligark yaptırım görmemişti.
2012 yazında bir hedge fonunun Bay Abramovich’in parasını alma şekli, Bay Abramovich ve diğer oligarkların varlıklarının izini sürmeyi umut eden ABD ve Avrupalı yetkililerin karşılaştığı zorlukları gösteriyor.
Milyarlarca doları yöneten ancak Wall Street’te büyük bir isim olmayan fonun yöneticisi, ne kendisinin ne de şirketinin isminin verilmemesi koşuluyla katılımının ayrıntılı bir muhasebesini yaptı.
2012 yılında, Credit Suisse’de New York merkezli bir varlık yöneticisi olan Gerald McGinley, varlıklı bir aile olduğunu söylediği kişi adına fon yöneticisiyle temasa geçti. Bay McGinley, Concord’un aileyi temsil ettiğini ve hedge fonuyla on milyonlarca dolar yatırım yapmakla ilgilendiğini söyledi.
Fon yöneticisi Credit Suisse’nin kendisine yatırımı alabilmek için denizaşırı bir yetki alanında özel bir finansal araç kurması gerektiğini, böylece yatırımın ABD vergilerine maruz kalmayacağını söylediğini söyledi. Riskten korunma fonu toplam yatırımın küçük bir yüzdesini ücret olarak alacak ve Credit Suisse bu ücretin yüzde 20’sini alacaktı.
Bay McGinley’nin Credit Suisse’deki meslektaşlarından biri eşliğinde, fon yöneticisi Concord’un New York City banliyösü Tarrytown’daki sıkıcı bir binada bulunan ofislerine gitti. Kalın metal kapılar ofislerini binanın diğer sakinlerinden gizledi. İçeride, duvarlar sanat eseri veya süslemelerden yoksundu.
Fon yöneticisi Concord’un müşterisinin kim olduğunu bilmiyordu ve sormadı.
Şu anda İsviçre bankası UBS’de çalışan Bay McGinley, Concord’daki çalışmalarıyla ilgili sorulara yanıt vermedi. Credit Suisse sözcüsü yorum yapmayı reddetti.
Fon yöneticisiyle ilk kez görüştükten sonra, Concord yöneticileri onu Grand Cayman’da yerleşik ve yatırıma “kurumsal yönetim hizmetleri” sağlama konusunda uzmanlaşmış bir firma olan HighWater’a yönlendirdi. yöneticiler.
Rusya-Ukrayna Savaşı ve Küresel Ekonomi
Kart 1 / 6
Yükselen endişeler. Rusya’nın Ukrayna’yı işgali dünya çapında bir dalga etkisi yarattı, borsanın sıkıntılarını artırdı ve yatırımcıları korkuttu. Çatışma halihazırda enerji fiyatlarında baş döndürücü artışlara neden oldu ve çeşitli ülkeleri ve endüstrileri ciddi şekilde etkileyebilir.
Enerji maliyeti. Petrol fiyatları zaten 2014’ten bu yana en yüksek seviyeye ulaştı ve işgalden bu yana yükselmeye devam etti. Rusya üçüncü en büyük petrol üreticisidir, bu nedenle daha fazla fiyat artışı kaçınılmazdır.
Gaz kaynakları. Avrupa, doğal gazının yaklaşık yüzde 40’ını Rusya’dan alıyor ve muhtemelen daha yüksek ısıtma faturalarıyla boğulacak. Doğal gaz rezervleri azalıyor ve Avrupalı liderler, Moskova’nın bölgenin Ukrayna’ya verdiği desteğe tepki olarak gaz akışını kesebileceğinden endişe ediyor.
Gıda fiyatları. Rusya dünyanın en büyük buğday tedarikçisidir; birlikte, o ve Ukrayna toplam küresel ihracatın yaklaşık dörtte birini oluşturuyor. Büyük ölçüde Rus buğday ithalatına bağımlı olan Mısır gibi ülkeler şimdiden alternatif tedarikçiler arıyor.
Temel metal kıtlığı. Otomotiv egzoz sistemlerinde ve cep telefonlarında kullanılan paladyum fiyatı, dünyanın en büyük metal ihracatçısı olan Rusya’nın küresel pazarlardan kesilebileceği korkusuyla hızla yükseliyor. Rusya’nın bir diğer önemli ihracatı olan nikelin fiyatı da yükseliyor.
Finansal kargaşa. Küresel bankalar, Rusya’nın yabancı sermayeye erişimini ve ticaret için çok önemli olan dolar, euro ve diğer para birimlerindeki ödemeleri işleme kabiliyetini sınırlandırmayı amaçlayan yaptırımların etkilerine hazırlanıyor. Bankalar ayrıca Rusya’nın misilleme amaçlı siber saldırılarına karşı da tetikte.
Yılda 15.000 ABD Doları ve diğer ücretler için HighWater, bir çalışanın fonun sağladığı finansal aracın yönetim kurulunda oturmasını sağlar. The New York Times tarafından incelenen bir HighWater yöneticisi ile fon yöneticisi arasındaki e-postalara göre, yöneticinin varlıklı ailenin parasını kabul etmeye başlaması bekleniyordu.
Fon yöneticisi ayrıca küçük bir ABD danışmanlık firması Constellation’ı yöneten Boris Onefater’ı başka bir yönetim kurulu üyesi olarak getirdi. Bay Onefater bir röportajda, Cayman aracının kimin parasını yönettiğini hatırlayamadığını söyledi. “Antik tarihi soruyorsun,” dedi. “Bay Abramoviç’in adının geçtiğini hatırlamıyorum.”
Fon yöneticisi, Cayman aracı için gerekli evrakları alması için bir offshore hukuk firması olan Mourant’ı tuttu. Mourant’ın yönetici ortağı yorum taleplerine yanıt vermedi.
Ayrıca, Cayman varlığının kara para aklamayla mücadele yasalarına uymasını sağlamak için hedge fonlarına yönetim hizmetleri sağlayan GlobeOp Financial Services’ı tuttu. ABD hükümeti, sözleşmenin bir kopyasına göre.
Şu anda SS&C Technologies’in bir parçası olan GlobeOp’un sözcüsü Emma Lowrey, “İş yaptığımız tüm yargı alanlarındaki tüm yasalara uyuyoruz” dedi. , Windsor, Conn.
merkezli bir finansal teknoloji şirketi olan HighWater yöneticisi John Lewis, The Times’a gönderdiği bir e-postada firmasının 2011’den 2014’e kadar Concord’dan dört sevk aldığını ve bu konuyla ilgilenmediğini söyledi. o zamandan beri firma.
“Rus parası veya Roman Abramovich ile hiçbir bağlantının olmadığının farkındaydık,” dedi Bay Lewis. GlobeOp’un “olağandışı, yüksek riskli bir şey tespit etmediğini veya herhangi bir yatırımcıyla ilgili olarak siyasi olarak maruz kalan herhangi bir kişi olmadığını” ekledi.
Credit Suisse, Concord yöneticilerini hedge fonlarıyla tanıştırdı. Kredi… Arnd Wiegmann/Reuters
Cayman fonu, Temmuz 2012’de banka havalesi yoluyla 20 milyon dolar geldiğinde işletmeye açıldı. Beklenti, ek fonların hiçbir zaman ortaya çıkmamasına rağmen, on milyonlarca kişinin daha geleceğiydi. Cayman fonu, fon yöneticisinin ana ABD hedge fonu tarafından kullanılan aynı yatırım stratejisini – borsada işlem gören fonları alıp satarak – kullanan bağımsız bir varlık olarak yönetiliyordu.
20 milyon dolar, İngiliz Virgin Adaları’na kayıtlı Caythorpe Holdings adlı bir kuruluştan havale edildi.
Banka havalesine eşlik eden belgeler, paranın Viyana’daki Kathrein Privatbank’tan geldiğini gösterdi. Başka bir Avusturya bankası olan Raiffeisen’den ve ardından JPMorgan’dan geçtikten sonra Grand Cayman’a ulaştı. (JPMorgan, daha küçük uluslararası ağlara sahip bankalar için bir aracı olarak hareket eden bir muhabir banka olarak hizmet ediyordu.)
Kathrein’in bir sözcüsü yorum yapmayı reddetti. JPMorgan’ın bir sözcüsü yorum yapmayı reddetti. Raiffeisen temsilcileri yorum taleplerine yanıt vermedi.
Fon yöneticisi, bazı belgelerin Natalia Bychenkova adlı bir avukat tarafından imzalandığını fark etti. Kulağa Rusça gelen isim, muhtemelen bir Rus oligarkı için para yönettiği sonucuna varmasına neden oldu. Ancak GlobeOp, Caythorpe’un müşterinizi tanıyın ve kara para aklamayı önleme kurallarına ve yasalarına uygun olduğunu doğruladığı için fon yöneticisi rahatsız olmadı.
Caythorpe’u kimin kontrol ettiğini bilmiyordu ve sormadı.
2014 yılının başlarında, Rusya’nın Ukrayna’nın Kırım bölgesini işgal etmesinden sonra piyasalar sarsıldı. Fon yöneticisi, borsanın yönüne dair aşağı yönlü bir bahis yaptı ve hisse senetleri yükseldiğinde fonu ezildi.
Ertesi yıl, Caythorpe Cayman fonundan parasını çekti. Caythorpe 2017’de tasfiye edildi.
Fon yöneticisi, bu aya kadar Bay Abramovich için yatırım yaptığını fark etmediğini söyledi.
Susan C. Beachy ve Kitty Bennett araştırmaya katkıda bulundu. Maureen Farrell raporlamaya katkıda bulundu.